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07
CIRCULAR Modificatoria 7/24
Consultar publicación en el DOFModificación a la Disposición 8.2.3, fracción XXV, inciso a
ConsultarANEXO 27.1.1-d
FORMA Y TÉRMINOS PARA LA PRESENTACIÓN DEL REPORTE EN EL CASO DE QUE LAS FUNCIONES Y OBLIGACIONES QUE DEBAN CORRESPONDER AL COMITÉ DE COMUNICACIÓN Y CONTROL SEAN EJERCIDAS POR EL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Las Instituciones y Sociedades Mutualistas comunicarán a la Secretaría por conducto de la Comisión el reporte a que hace referencia este Anexo mediante el producto A27_1_1_d, el cual deberá ser identificado conforme a la siguiente nomenclatura de 22 caracteres alfanuméricos que deberán estar ordenados como sigue:
a)En las nueve primeras posiciones deberá ponerse: A27_1_1_d
b)En la décima posición deberá ponerse la clave del tipo de compañía.
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Clave |
Definición |
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H |
Instituciones de seguros especializadas en seguros de salud. |
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S |
Instituciones de seguros y sociedades mutualistas. |
|
G |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de garantía financiera. |
|
V |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de crédito a la vivienda. |
|
P |
Instituciones autorizadas para la práctica de los seguros de pensiones derivados de las leyes de seguridad social. |
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F |
Instituciones de fianzas. |
c)De la décima primera a la décima cuarta posición deberá ponerse el número asignado a la Institución o Sociedad Mutualista de que se trate. Dicho número deberá antecederse con ceros hasta ocupar las cuatro posiciones.
d)De la décima quinta a la vigésima segunda posición deberá indicarse la fecha en que se realiza el informe, señalando el año, mes y día en formato aaaammdd.
Ejemplo:
En el caso de la Institución de Seguros con clave de compañía 0001, el producto A27_1_4 con fecha de informe 31 de diciembre de 2012, se deberá construir el nombre del producto de la siguiente manera:
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Posición |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
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Carácter |
A |
2 |
7 |
_ |
1 |
_ |
1 |
_ |
d |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
2 |
1 |
2 |
3 |
1 |
.ZIP |
.PGP |
La información contenida en el producto deberá corresponder a un archivo en formato TXT, que contenga el reporte en el caso de que las funciones y obligaciones que deban corresponder al comité de comunicación y control sean ejercidas por el oficial de cumplimiento, debiendo reunir los datos y características que se indican en las Consideraciones Generales del presente Anexo.
El archivo señalado será identificado con una nomenclatura de 27 caracteres alfanuméricos conforme a lo siguiente:
a)En las nueve primeras posiciones deberá ponerse: A27_1_1_d
b)De la décima a la décima cuarta posición el nombre del archivo: FUNOC
c)En la décima quinta posición deberá ponerse la clave del tipo de compañía.
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Clave |
Definición |
|
H |
Instituciones de seguros especializadas en seguros de salud. |
|
S |
Instituciones de seguros y sociedades mutualistas. |
|
G |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de garantía financiera. |
|
V |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de crédito a la vivienda. |
|
P |
Instituciones autorizadas para la práctica de los seguros de pensiones derivados de las leyes de seguridad social. |
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F |
Instituciones de fianzas. |
d)De la décima sexta a la décima novena posición deberá ponerse el número asignado a la Institución o Sociedad Mutualista de que se trate. Dicho número deberá antecederse con ceros hasta ocupar las cuatro posiciones.
e)De la vigésima a la vigésima séptima posición deberá indicarse la fecha en que se realiza el aviso, señalando el año, mes y día en formato aaaammdd.
Ejemplo:
Para el caso de la Institución de Seguros con clave de compañía 0001, para enviar el archivo del producto A27_1_1_d con fecha de aviso 31 de diciembre de 2012, deberá construir el nombre del producto de la siguiente manera:
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Posición |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
|
|
Carácter |
A |
2 |
7 |
_ |
1 |
_ |
1 |
_ |
d |
F |
U |
N |
O |
C |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
2 |
1 |
2 |
3 |
1 |
.TXT |
Consideraciones Generales
Las Instituciones y Sociedades Mutualistas deberán comunicar a la Secretaría por conducto de la Comisión dentro de los primeros quince días hábiles del mes de enero de cada año cuando las obligaciones que deben corresponder al comité de comunicación y control, sean ejercidas por el oficial de cumplimiento.
La comunicación a que se refiere el párrafo anterior deberá contener:
- El nombre y apellido sin abreviaturas del oficial de cumplimiento que realice las funciones que correspondan al comité de comunicación y control.
- Teléfono y dirección de correo electrónico.
- Registro Federal de Contribuyentes.
- El nombre y apellido sin abreviaturas de su suplente.
- Teléfono y dirección de correo electrónico.
- Denominación del área de la que es titular el oficial de cumplimiento y su suplente.
- Informar si el área de la que es titular el oficial de cumplimiento es independiente de las unidades encargadas de promover o gestionar los productos financieros que se ofrezcan a los clientes.
- Número de personas a su servicio, ya sea que éstas realicen funciones para la Institución o Sociedad Mutualista de manera directa o a través de empresas de servicios complementarios.