Cargando enlaceEne
08
CIRCULAR Modificatoria 9/23
Consultar publicación en el DOFModificación a la Disposición Octogésima Cuarta Transitoria
ConsultarANEXO 27.1.2-b
FORMA Y TÉRMINOS PARA LA PRESENTACIÓN DEL DOCUMENTO DE POLÍTICAS DE IDENTIFICACIÓN Y CONOCIMIENTO DEL CLIENTE, ASÍ COMO LOS CRITERIOS, MEDIDAS Y PROCEDIMIENTOS INTERNOS
Las Instituciones y Sociedades Mutualistas remitirán a la Comisión el documento de políticas de identificación y conocimiento del cliente, así como los criterios, medidas y procedimientos internos, mediante el producto A27_1_2_b, el cual deberá ser identificado conforme a la siguiente nomenclatura de 22 caracteres alfanuméricos que deberán estar ordenados como sigue:
- En las nueve primeras posiciones deberá ponerse: A27_1_2_b
- En la décima posición deberá ponerse la clave del tipo de compañía.
|
Clave |
Definición |
|
H |
Instituciones de seguros especializadas en seguros de salud. |
|
S |
Instituciones de seguros y sociedades mutualistas. |
|
G |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de garantía financiera. |
|
V |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de crédito a la vivienda. |
|
P |
Instituciones autorizadas para la práctica de los seguros de pensiones derivados de las leyes de seguridad social. |
|
F |
Instituciones de fianzas. |
- De la décima primera a la décima cuarta posición deberá ponerse el número asignado a la Institución o Sociedad Mutualista de que se trate. Dicho número deberá antecederse con ceros hasta ocupar las cuatro posiciones.
- De la décima quinta a la vigésima segunda posición deberá indicarse la fecha en que se realiza el informe, señalando el año, mes y día en formato aaaammdd.
Ejemplo:
En el caso de la Institución de Seguros con clave de compañía 0001, el producto A27_1_2_b con fecha de informe 31 de diciembre de 2012, se deberá construir el nombre del producto de la siguiente manera:
|
Posición |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
|
|
|
Carácter |
A |
2 |
7 |
_ |
1 |
_ |
2 |
_ |
b |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
2 |
1 |
2 |
3 |
1 |
.ZIP |
.PGP |
La información contenida en el producto deberá corresponder a un archivo en formato PDF, que contenga el documento de políticas de identificación y conocimiento del cliente, así como los criterios, medidas y procedimientos internos que las Instituciones y Sociedades Mutualistas deberán adoptar para dar cumplimiento a lo previsto en las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 492 de la ley, así como cualquier modificación al mismo.
El archivo señalado será identificado con una nomenclatura de 27 caracteres alfanuméricos conforme a lo siguiente:
- En las nueve primeras posiciones deberá ponerse: A27_1_2_b
- De la décima a la décima cuarta posición el nombre del archivo: IPICC
- En la décima quinta posición deberá ponerse la clave del tipo de compañía.
|
Clave |
Definición |
|
H |
Instituciones de seguros especializadas en seguros de salud. |
|
S |
Instituciones de seguros y sociedades mutualistas. |
|
G |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de garantía financiera. |
|
V |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de crédito a la vivienda. |
|
P |
Instituciones autorizadas para la práctica de los seguros de pensiones derivados de las leyes de seguridad social. |
|
F |
Instituciones de fianzas. |
- De la décima sexta a la décima novena posición deberá ponerse el número asignado a la Institución o Sociedad Mutualista de que se trate. Dicho número deberá antecederse con ceros hasta ocupar las cuatro posiciones.
- De la vigésima a la vigésima séptima posición deberá indicarse la fecha en que se realiza el aviso, señalando el año, mes y día en formato aaaammdd.
Ejemplo:
Para el caso de la Institución de Seguros con clave de compañía 0001, para enviar el archivo del producto A27_1_2_b con fecha de aviso 31 de diciembre de 2012, deberá construir el nombre del producto de la siguiente manera:
|
Posición |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
|
|
Carácter |
A |
2 |
7 |
_ |
1 |
_ |
2 |
_ |
b |
I |
P |
I |
C |
C |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
2 |
1 |
2 |
3 |
1 |
|
Consideraciones Generales
Se deberá presentar un archivo en formato PDF que contenga lo siguiente:
- Escrito firmado por el oficial de cumplimiento de la Institución o Sociedad Mutualista con:
- La denominación de la Institución o Sociedad Mutualista;
- Domicilio para recibir notificaciones;
- Lugar y fecha de emisión;
- Documento con las políticas de identificación y conocimiento del cliente, así como los criterios, medidas y procedimientos internos y cualquier modificación al mismo.