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08
CIRCULAR Modificatoria 9/23
Consultar publicación en el DOFModificación a la Disposición Octogésima Cuarta Transitoria
ConsultarANEXO 38.1.6.
PRESENTACIÓN DEL REPORTE REGULATORIO
SOBRE ACTIVOS E INVERSIONES (RR-5)
Las Instituciones y Sociedades Mutualistas efectuarán la entrega del Reporte Regulatorio sobre Activos e Inversiones (RR-5) mediante el producto RR5ACTIV, el cual deberá ser identificado conforme a la siguiente nomenclatura de 21 caracteres alfanuméricos:
a)En las primeras ocho posiciones deberá ponerse el identificador específico del producto: RR5ACTIV.
b)En la novena posición deberá ponerse la clave del tipo de compañía:
|
Clave |
Definición |
|
S |
Instituciones de Seguros y Sociedades Mutualistas. |
|
P |
Instituciones autorizadas para la práctica de los seguros de pensiones derivados de las leyes de seguridad social. |
|
H |
Instituciones de seguros especializadas en seguros de salud. |
|
G |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de garantía financiera. |
|
V |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de crédito a la vivienda. |
|
F |
Instituciones de fianzas. |
c)De la décima a la décima tercera posición deberá ponerse el número asignado a la Institución o Sociedad Mutualista de que se trate. Dicho número deberá antecederse con ceros hasta ocupar las cuatro posiciones.
d)De la décima cuarta a la vigésima primera posición deberá indicarse la fecha de reporte, señalando el año, mes y día.
Ejemplo:
En el caso de la Institución de Seguros con clave de compañía 0001, el producto RR5ACTIV con fecha de reporte 31 de diciembre de 2012, se deberá construir el nombre del producto de la siguiente manera:
|
Posición |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
|
|
|
Carácter |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
2 |
1 |
2 |
3 |
1 |
.ZIP |
.PGP |
Los archivos en formato PDF, deberán ser legibles, manteniendo una resolución mínima de 200 puntos por pulgadas (dpi), además deberán enviar un archivo por cada comprobante de la inversión de que se trate.
Asimismo, la información que contendrá el producto RR5ACTIV se integrará de los siguientes archivos, en formato.PDF, que contendrán la siguiente información:
1)ECTA: Estado de cuenta relativo a la comprobación de las inversiones.
2)CCEM: Carta de confirmación de emisores de aquellas inversiones que otorgan un rendimiento garantizado superior o igual a la inflación, en las cuales no sea posible identificar en el estado de cuenta que se trata de una inversión con dichas características.
3)PROS: Prospecto de colocación.
4)DESR: Contrato o pagaré de operaciones de descuento y redescuento.
5)PREP: Contrato o pagaré de créditos con garantía prendaria de títulos o valores.
6)PREH: Contrato o pagaré de créditos con garantía hipotecaria.
7) TABA: Tabla de amortización de créditos con garantía hipotecaria.
8)SEGV: Póliza del seguro de vida de créditos con garantía hipotecaria.
9)SEGD: Póliza del seguro de daños de créditos con garantía hipotecaria.
10)PREV: Contrato de operaciones de préstamo de valores.
11) SUSC: Contrato de suscripción o de fideicomiso de fondos de inversión de capitales, así como fondos de inversión de capital privado y fideicomisos que tengan como propósito capitalizar a empresas del país.
12)AVAL: Avalúo de inversiones inmobiliarias.
13)DERV: Contrato marco de operaciones financieras derivadas.
14)AAPF: Fallo de la licitación pública nacional por adeudos a cargo de Dependencias y Entidades de la Administración Pública Federal o Entidades Federativas.
15)CDEP: Contrato para el depósito de valores.
16)AFES: Aportaciones realizadas a los fondos especiales de seguros.
Los archivos indicados serán identificados con una nomenclatura de 29 caracteres alfanuméricos, conforme a lo siguiente:
a)Las ocho primeras posiciones estarán reservadas al identificador del producto RR5ACTIV.
b)De la novena a la décima segunda posiciones deberá ponerse la clave correspondiente al identificador del archivo, según corresponda:
|
ECTA |
Estados de cuenta. |
|
CCEM |
Carta de confirmación de emisores |
|
PROS |
Prospecto de colocación |
|
DESR |
Contrato o pagaré de operaciones de descuento y redescuento |
|
PREP |
Contrato o pagaré de créditos con garantía prendaria de títulos o valores |
|
PREH |
Contrato o pagaré de créditos con garantía hipotecaria |
|
TABA |
Tabla de amortización de créditos con garantía hipotecaria |
|
SEGV |
Póliza del seguro de vida de créditos con garantía hipotecaria |
|
SEGD |
Póliza del seguro de daños de créditos con garantía hipotecaria |
|
PREV |
Contrato de operaciones de préstamo de valores |
|
SUSC |
Contrato de suscripción o de fideicomiso |
|
AVAL |
Avalúo de inversiones inmobiliarias |
|
DERV |
Contrato marco de operaciones financieras derivadas. |
|
AAPF |
Fallo de licitación pública |
|
CDEP |
Contrato para el depósito de valores |
|
AFES |
Aportaciones realizadas a los fondos especiales de seguros. |
c)En la décima tercera posición deberá ponerse la clave del tipo de compañía:
|
Clave |
Definición |
|
S |
Instituciones de Seguros y Sociedades Mutualistas. |
|
P |
Instituciones autorizadas para la práctica de los seguros de pensiones derivados de las leyes de seguridad social. |
|
H |
Instituciones de seguros especializadas en seguros de salud. |
|
G |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de garantía financiera. |
|
V |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de crédito a la vivienda. |
|
F |
Instituciones de fianzas. |
d)De la décima cuarta a la décima séptima posición deberá ponerse la clave asignada a la compañía, dicha clave deberá antecederse con ceros hasta ocupar cuatro espacios.
e)De la décima octava a la vigésima quinta posición deberá indicarse la fecha de reporte, señalando el año, mes y día.
f)De la vigésima sexta a la vigésima octava deberá indicarse el consecutivo que corresponda a cada archivo, de acuerdo con la siguiente tabla:
|
Tipo de Archivo |
Consecutivo |
Descripción |
|
ECTA |
Consecutivo PDF |
Corresponde a un número consecutivo del archivo en formato PDF que se entrega. |
|
CDEP |
||
|
AFES |
||
|
|
|
|
|
CCEM |
Consecutivo Valores |
Deberá coincidir con el consecutivo asignado en el archivo “Valores” del Reporte Regulatorio RR-7.- Sobre Estados Financieros. |
|
PROS |
||
|
PREV |
||
|
SUSC |
||
|
|
|
|
|
DESR |
Consecutivo Otros Activos |
Deberá coincidir con el consecutivo asignado en el archivo “Otros Activos” del Reporte Regulatorio RR-7.- Sobre Estados Financieros. |
|
PREP |
||
|
PREH |
||
|
TABA |
||
|
SEGV |
||
|
SEGD |
||
|
AAPF |
||
|
|
|
|
|
AVAL |
Consecutivo Inmuebles |
Deberá coincidir con el consecutivo asignado en el archivo “Inmuebles” del Reporte Regulatorio RR-7.- Sobre Estados Financieros. |
|
|
|
|
|
DERV |
Consecutivo Derivado |
Deberá coincidir con el consecutivo asignado en el archivo “Derivados” del Reporte Regulatorio RR-7.- Sobre Estados Financieros. |
g)A partir de la vigésima novena posición, deberá señalarse el identificador del archivo que corresponda conforme a lo siguiente, así como la extensión del archivo, la cual será .PDF:
|
Tipo de Archivo |
Identificador |
Descripción |
|
ECTA |
[Número de cuenta] |
El número de cuenta al que corresponde el estado de cuenta o contrato |
|
CDEP |
||
|
|
|
|
|
AFES |
VIDA NO VIDA PENSIONES |
La palabra que corresponda al tipo de fondo del comprobante de la aportación:
VIDA = Fondo de seguro de vida NOVIDA = Fondo de seguro de no vida PENSIONES = Fondo de seguro de pensiones |
|
|
|
|
|
CCEM |
[Emisor-Serie-TV] |
La identificación de la inversión que corresponda, en formato Emisor-Serie-Tipo de valor. |
|
PROS |
||
|
PREV |
||
|
SUSC |
||
|
|
|
|
|
DESR |
DESCUENTO |
La palabra “DESCUENTO” |
|
PREP |
PRENDARIO |
La palabra “PRENDARIO” |
|
PREH |
HIPOTECARIO |
La palabra “HIPOTECARIO” |
|
TABA |
TABLA |
La palabra “TABLA” |
|
SEGV |
SEGUROVIDA |
La palabra “SEGUROVIDA” |
|
SEGD |
SEGURODAÑOS |
La palabra “SEGURODAÑOS” |
|
|
|
|
|
AAPF |
[Dependencia] |
El nombre corto de la Dependencia o Estado al que pertenece la licitación. Ejemplo: SEP, SHCP, etc. |
|
|
|
|
|
AVAL |
[Número de Avalúo] |
El número del avalúo que se reporta. |
|
|
|
|
|
DERV |
[Número de contrato] |
El número de contrato al que corresponde el comprobante |
Ejemplos:
Los archivos mencionados anteriormente para la Institución de Seguros con clave 0001, relativo al 31 de diciembre de 2011 les corresponderá el siguiente identificador, dependiendo del número consecutivo correspondiente:
|
Posición |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
28 |
29… |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
E |
C |
T |
A |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
Número de cuenta |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
C |
C |
E |
M |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
Emisor-Serie-TV |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
P |
R |
O |
S |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
Emisor-Serie-TV |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
D |
E |
S |
R |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
DESCUENTO |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
P |
R |
E |
P |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
PRENDARIO |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
P |
R |
E |
H |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
HIPOTECARIO |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
T |
A |
B |
A |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
TABLA |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
S |
E |
G |
V |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
SEGUROVIDA |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
S |
E |
G |
D |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
SEGURODAÑOS |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
P |
R |
E |
V |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
Emisor-Serie-TV |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
S |
U |
S |
C |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
Emisor-Serie-TV |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
A |
V |
A |
L |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
Número de avalúo |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
A |
A |
P |
F |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
Dependencia |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
C |
D |
E |
P |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
Número de cuenta |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
A |
F |
E |
S |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
VIDA |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
A |
F |
E |
S |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
NOVIDA |
|
|
Archivo |
R |
R |
5 |
A |
C |
T |
I |
V |
A |
F |
E |
S |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
1 |
1 |
2 |
3 |
1 |
0 |
0 |
0 |
PENSIONES |
|