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07
CIRCULAR Modificatoria 7/24
Consultar publicación en el DOFModificación a la Disposición 8.2.3, fracción XXV, inciso a
ConsultarANEXO 27.1.1-e
FORMA Y TÉRMINOS PARA LA PRESENTACIÓN DEL NOMBRE DEL FUNCIONARIO QUE HAYA SIDO DESIGNADO COMO OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Las Instituciones y Sociedades Mutualistas comunicarán a la Secretaría por conducto de la Comisión el informe a que hace referencia este Anexo mediante el producto A27_1_1_e, el cual deberá ser identificado conforme a la siguiente nomenclatura de 22 caracteres alfanuméricos que deberán estar ordenados como sigue:
a)En las nueve primeras posiciones deberá ponerse: A27_1_1_e
b)En la décima posición deberá ponerse la clave del tipo de compañía.
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Clave |
Definición |
|
H |
Instituciones de seguros especializadas en seguros de salud. |
|
S |
Instituciones de seguros y sociedades mutualistas. |
|
G |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de garantía financiera. |
|
V |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de crédito a la vivienda. |
|
P |
Instituciones autorizadas para la práctica de los seguros de pensiones derivados de las leyes de seguridad social. |
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F |
Instituciones de fianzas. |
c)De la décima primera a la décima cuarta posición deberá ponerse el número asignado a la Institución o Sociedad Mutualista de que se trate. Dicho número deberá antecederse con ceros hasta ocupar las cuatro posiciones.
d)De la décima quinta a la vigésima segunda posición deberá indicarse la fecha en que se realiza el informe, señalando el año, mes y día en formato aaaammdd.
Ejemplo:
En el caso de la Institución de Seguros con clave de compañía 0001, el producto A27_1_1_e con fecha de informe 31 de diciembre de 2012, se deberá construir el nombre del producto de la siguiente manera:
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Posición |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
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|
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Carácter |
A |
2 |
7 |
_ |
1 |
_ |
1 |
_ |
e |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
2 |
1 |
2 |
3 |
1 |
.ZIP |
.PGP |
La información contenida en el producto deberá corresponder a un archivo en formato TXT, que contenga el informe de la designación del oficial de cumplimiento, debiendo reunir los datos y características que se indican en las Consideraciones Generales del presente Anexo.
El archivo señalado será identificado con una nomenclatura de 27 caracteres alfanuméricos conforme a lo siguiente:
a)En las nueve primeras posiciones deberá ponerse: A27_1_1_e
b)De la décima a la décima cuarta posición el nombre del archivo: DESOC
c)En la décima quinta posición deberá ponerse la clave del tipo de compañía.
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Clave |
Definición |
|
H |
Instituciones de seguros especializadas en seguros de salud. |
|
S |
Instituciones de seguros y sociedades mutualistas. |
|
G |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de garantía financiera. |
|
V |
Instituciones de seguros autorizadas para operar los seguros de crédito a la vivienda. |
|
P |
Instituciones autorizadas para la práctica de los seguros de pensiones derivados de las leyes de seguridad social. |
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F |
Instituciones de fianzas. |
d)De la décima sexta a la décima novena posición deberá ponerse el número asignado a la Institución o Sociedad Mutualista de que se trate. Dicho número deberá antecederse con ceros hasta ocupar las cuatro posiciones.
e)De la vigésima a la vigésima séptima posición deberá indicarse la fecha en que se realiza el aviso, señalando el año, mes y día en formato aaaammdd.
Ejemplo:
Para el caso de la Institución de Seguros con clave de compañía 0001, para enviar el archivo del producto A27_1_1_e con fecha de aviso 31 de diciembre de 2012, deberá construir el nombre del producto de la siguiente manera:
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Posición |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
18 |
19 |
20 |
21 |
22 |
23 |
24 |
25 |
26 |
27 |
|
|
Carácter |
A |
2 |
7 |
_ |
1 |
_ |
1 |
_ |
e |
D |
E |
S |
O |
C |
S |
0 |
0 |
0 |
1 |
2 |
0 |
1 |
2 |
1 |
2 |
3 |
1 |
.TXT |
Consideraciones Generales
Las Instituciones y Sociedades Mutualistas deberán informar a la Secretaría por conducto de la Comisión el nombramiento del oficial de cumplimiento dentro de los quince días hábiles siguientes a la fecha en que se haya efectuado.
El informe a que se hace referencia en el párrafo anterior deberá contener lo siguiente:
- El nombre y apellido sin abreviaturas del oficial de cumplimiento.
- Teléfono y dirección de correo electrónico.
- Registro Federal de Contribuyentes.
- Denominación del área de la que es titular el oficial de cumplimiento.
- Informar si el área de la que es titular el oficial de cumplimiento es independiente de las unidades encargadas de promover o gestionar los productos financieros que se ofrezcan a los clientes.
- Fecha del nombramiento.
- Para efecto de los reportes de operaciones relevantes inusuales e internas preocupantes deberán notificar la siguiente información antes de remitir los reportes:
- Nombre de usuario
- Reporte(s) del (de los) que es responsable
- Teléfono
- Dirección
- Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
- Dirección de correo electrónico
- Nombre del Jefe Inmediato
- Puesto del Jefe Inmediato
- Teléfono del Jefe Inmediato
- Dirección del Jefe Inmediato
- Dirección de correo electrónico del Jefe Inmediato