ANEXO 27.2.1

FORMA Y TÉRMINOS PARA LA CONSULTA DE LA DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN EMPLEADA EN LAS LABORES PARA PREVENIR Y DETECTAR LAS OPERACIONES PREVISTAS EN EL ARTÍCULO 492 DE LA LISF, QUE PROPORCIONE LA SECRETARÍA A LA COMISIÓN

Con el propósito de que las Instituciones y Sociedades Mutualistas conozcan la diversa información que con fundamento en los artículos 15, fracciones VII y XXXI y 15 A, fracción IX y 36 del Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, la misma solicita a la Comisión hacer de su conocimiento, relativa a guías, tipologías o listas de personas, empresas y/o entidades de países que pudieran estar vinculadas con la realización de operaciones con recursos de procedencia ilícita o de financiamiento de actividades terroristas de conformidad con lo previsto en las Disposiciones de Carácter General a que se refiere el Artículo 492 de la Ley, se dan a conocer los términos para su consulta y aplicación:

En la Página Web de la Comisión, en el módulo correspondiente, se pondrá a disposición de los oficiales de cumplimiento de las Instituciones y Sociedades Mutualistas la diversa información sobre guías, tipologías o listas de personas, empresas y/o entidades de países que pudieran estar vinculadas con la realización de operaciones con recursos de procedencia ilícita o de financiamiento de actividades terroristas, cada vez que la Secretaría le solicite dar a conocer.

La Comisión asignará a las Instituciones y Sociedades Mutualistas un nombre de usuario y una clave para tener acceso al módulo correspondiente, siendo responsabilidad de las Instituciones y Sociedades Mutualistas llevar a cabo las acciones que correspondan a fin de obtener los medios de acceso mencionados, en términos de la presente Circular.

La Comisión notificará a las Instituciones y Sociedades Mutualistas, mediante correo electrónico dirigido al oficial de cumplimiento que en el módulo correspondiente se ha depositado información sobre guías, tipologías o listas de personas, empresas y/o entidades de países que pudieran estar vinculadas con la realización de operaciones con recursos de procedencia ilícita o de financiamiento de actividades terroristas, mismo que el oficial de cumplimiento, mediante correo electrónico dirigido a la misma dirección, deberá acusar de recibido y enterado de la información que se le notifica para los fines correspondientes.

El oficial de cumplimiento de las Instituciones y Sociedades Mutualistas, deberá accesar al módulo correspondiente de la citada página Web cada vez que reciba la notificación señalada en el párrafo anterior para conocer la diversa información o actualizaciones que la Comisión haya puesto a su disposición conforme le hayan sido requeridas por la Secretaría.

En virtud de que las personas, empresas y/o entidades de países pudieran estar vinculadas con la realización de operaciones con recursos de procedencia ilícita o de financiamiento de actividades terroristas, las Instituciones y Sociedades Mutualistas deberán proceder a la actualización de sus bases de datos con el objeto de que:

•Las listas actualizadas sean consideradas por el Comité de Comunicación y Control de las instituciones, para dictaminar, en su caso, si una operación que realicen los clientes es inusual.

•El Comité de Comunicación y Control verifique que los sistemas automatizados de las instituciones, contengan las listas actualizadas, y

•Para los demás casos que resulten aplicables, en términos de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 492 de la Ley.

Para obtener el nombre de usuario y la clave de acceso, las Instituciones y Sociedades Mutualistas deberán:

Presentar a la Dirección General de Supervisión Financiera de la Comisión, un escrito en formato PDF, firmado por su Director General, mediante el cual solicite el nombre de usuario y clave de acceso para ingresar al módulo correspondiente; dicho escrito deberá contener lo siguiente:

Denominación de la Institución o Sociedad Mutualista;

Domicilio para recibir notificaciones;

Nombre y firma del Director General.

Lugar y fecha de emisión;

Asimismo, el escrito deberá señalar expresamente lo siguiente:

“Reconozco como propia la contraseña y nombre de usuario que me será asignada por la Comisión destinada a la consulta, en el módulo correspondiente, por parte del oficial de cumplimiento de esta institución, de la diversa información que la Comisión ponga a disposición sobre guías, tipologías o listas de personas, empresas y/o entidades que pudieran estar vinculadas con la realización de operaciones con recursos de procedencia ilícita o de financiamiento de actividades terroristas.

“Acepto que la utilización de la contraseña y nombre de usuario quedará bajo responsabilidad de esta Institución, en el entendido de que ambas tienen el carácter de personales e intransferibles y deberán ser entregadas al oficial de cumplimiento de esta Institución.”

Tratándose de Instituciones y Sociedades Mutualistas de reciente constitución tendrán un plazo de tres meses contado a partir de la fecha de autorización para organizarse y funcionar como Instituciones y Sociedades Mutualistas a efecto de que cumplan con las obligaciones previstas en el presente anexo.

Las Instituciones y Sociedades Mutualistas deberán comunicar a la Dirección General de Supervisión Financiera de la Comisión, mediante escrito firmado por su Director General, respecto del nombramiento, sustitución y cambio de correo electrónico del oficial de cumplimiento, para efectos de actualizar los datos para el envío de las notificaciones a que se hace referencia en el presente Anexo. Lo anterior con independencia de lo previsto en los anexos 27.1.4, 27.1.5 y 27.1.6.

Las Instituciones y Sociedades Mutualistas que ya cuenten con el nombre de usuario y clave de acceso, no estarán obligadas a realizar nuevamente el procedimiento para su obtención previsto en el presente Anexo.